发布日期：2025-02-27 08:17    点击次数：147

星河睿鑫纯债债券型证券投资基金    招募评释书（更新）  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   【要害请示】   本基金根据中国证券监督管理委员会 2019 年 4 月 9 日《对于准予星河中证 全指证券公司交游型洞开式指数证券投资基金变更注册的批复》(证监许可 【2019】670 号)的注册，进行召募。   基金管理东谈主保证《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书》(以下简 称“招募评释书”或“本招募评释书”)的内容确凿、准确、齐备。本招募评释 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其本来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 接洽自身的风险承受才调，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出零丁决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能遭受的风险包括：市集风险、管理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所私有的风险、投资资产维持证券的特定 风险、未知价风险、启用侧袋机制的风险过头他风险等。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和混杂型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行格外鲜艳，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金托管东谈主对本招募评释书中的基金投资组合申报和基金事迹中的数据 进行了复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 26 日,联系财务数            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 据截止日为 2024 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2024 年 06 月 30 日(财务数据未经审计)。   原招募评释书与本次更新的招募评释书不一致的，以本次更新的招募评释 书为准。   投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应谨慎阅读本招募评释书、基金合同、 基金产物贵寓概要。基金的过往事迹并不代表明天表现。基金管理东谈主管理的其他 基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                 目     录         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 一、引子   《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书》依据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资基金信息露出 管理办法》、      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                             （以下简称“《流 动性风险管理端正》”）和其他干系法律法例的端正以及《星河睿鑫纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书发扬了星河睿鑫纯债债券型证券投资基金的投资见解、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募评释书。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性讨教或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作 任何解释或者评释。   本招募评释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券公司交游型洞开式指数证券投资基金变更注册而来 合同的任何灵验转换和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转换和补充 更新 售公告》 料概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转换     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换     《信息露出办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 转换             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的转换 机关对其频频作念出的转换 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受星河基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓绝 3 个月 洞开日 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 端正的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额颐养为基金管 理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额)卓绝上一洞开日基金总份额的 10%的情形 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出 网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 政区、澳门出奇行政区及台湾地区）             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   连接东谈主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)        占总股本比例 中国星河金融控股有限使命公司                  10000     50% 中国石油自然气集团有限公司                   2500     12.5% 上海城投（集团）有限公司                    2500     12.5%  都门机场集团有限公司                     2500     12.5% 湖南电广传媒股份有限公司                    2500     12.5%        合   计                    20000     100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 使命公司首席运营官兼战术发展部总司理、股权管理部总司理，星河基金管理有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限使命公司战术发展部副总司理、星河 基金管理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理（主 持办事）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总经          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 理、党委委员、党委副文告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任党 委文告、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限使命公司 董事、中国星河资产管理有限使命公司董事、星河基金管理有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、期间司理，中投国际平直投资有限使命公司中投君义资产管理有限 使命公司高档司理，中国投资有限使命公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副文告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局诡计处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组文告、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级查看员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任快活购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机样式产 集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产管理有限公司部门司理。现任首 都机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂期间员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团 老本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   零丁董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床用具局经济师；中国竖立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详尽处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管理部交通邮电处副 处长（主理办事），信贷管理部部务秘书（主理办事），信贷风险管理部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险管理部详尽处处长，风险管理部副总司理；建信信           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 托有限使命公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租借有限公司副总裁、副总裁 1 级。   零丁董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副素质。   零丁董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管理有限公司零丁董 事。中央财经大学金融学院素质、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会接洽人人、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付清理协会互联网金融人人 委员会委员、北京市政府研究室外脑人人。   零丁董事楼建波先生，北京大学法学院素质、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管理有限公司党委办公室/党建办事部/详尽管理部副总 监兼董事会办公室主任。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理 （主理办事）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副文告。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现 任党委文告、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管理有限公司，历任研究员、市集部总监、产物诡计部总监、战术规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产管理有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   看管长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册管帐 师、国际注册里面审计师、法律职业经考据书、中国注册资产评估师等专科经验 文凭，先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等办事。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等办事。2016 年 12 月加入 星河基金管理有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开 发、信息期间管理等干系办事。2021 年 12 月加入星河基金管理有限公司，现任 首席信息官。   刘铭先生，硕士研究生学历，13 年金融行业从业经历。曾任职于上海汽车 集团财务有限使命公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部，从事 固定收益交游、研究与投资干系办事。2016 年 7 月加入星河基金管理有限公司， 现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 12 月至 2019 年 2 月担任星河 银富货币市集基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河鑫利机动配置混杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君耀机动配置混杂型证券投资基金 基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 9 月担任星河君尚机动配置混杂型证券投资 基金基金司理，2017 年 4 月至 2018 年 12 月担任星河君腾机动配置混杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 6 月担任星河君盛机动配置混杂型 证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2023 年 9 月担任星河君信机动配置混 合型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君润机动配置混杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君荣机动配置混杂型证券投资基金 基金司理，2017 年 6 月至 2019 年 2 月担任星河钱包货币市集基金基金司理， 司理， 券投资基金基金司理，2018 年 6 月至 2023 年 7 月担任星河景行 3 个月如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 9 月起担任星河沃丰纯债债券 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任星河家盈纯债债券            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任星河嘉裕纯债债券 型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任星河中债-1-3 年久 期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 6 月至 2021 年 7 月担任银 河睿安纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2023 年 9 月担任银 河久泰纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河睿鑫纯债 债券型证券投资基金基金司理，2020 年 1 月至 2020 年 9 月担任星河久悦纯债 债券型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月起担任星河泰利纯债债券型证券投 资基金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。   (三)基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 计议方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金永诀管理， 永诀记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法允洽基金合同等法律文献的端正； 义务； 基金合同过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予隐秘，不得向 他东谈主露出； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行径； 现和分拨； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜； 益向基金托管东谈主追偿； 文告基金托管东谈主； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  (四)基金管理东谈主承诺 轨制，采取灵验次序，防护违反《基金法》行径的发生； 轨制，采取灵验次序，防护下列行径的发生：  (1)将基金管理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公谈地对待管理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事干系的交游行为；  (7)豪爽职守，不按照端正履行职责；  (8)依照法律、行政法例联系端正，由中国证监会端正禁锢的其他行径。 联系法律、法例、规章及行业程序，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  (1)越权或违章计议；  (2)违反基金合同或托管公约；  (3)专门挫伤基金持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  (5)拒却、干涉、阻截或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)豪爽职守、奢华权柄；  (7)露出在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；  (9)协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交游；  (10)违反证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧掌握市集价钱，扰 乱市集规律；  (11)贬损同行，以提高我方；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  (12)在公开信息露出和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；  (13)以不梗直技巧谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政法例禁锢的行径。  为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁锢从事下列行径：  (1)承销证券；  (2)违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无穷使命的投资；  (4)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  (5)从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；  (6)法律、行政法例和中国证监会端正禁锢的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、本质 阻挡东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资见解和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露出。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述禁锢性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实施，但须提前公告。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不露出在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   (六)基金管理东谈主里面阻挡轨制  为了保证公司程序运作，灵验地防守和化解管理风险、计议风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以过头他信息确凿、准确、齐备，从而最猛进程地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、阻挡严实、运行高 效的里面阻挡轨制。  里面阻挡轨制是指公司为完结里面阻挡见解而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与阻挡次序的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。  公司里面阻挡大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管理轨制的统辖和指挥，里面阻挡大纲明确了内控见解、内控原则、阻挡环境、 内控次序等内容。   基本管理轨制包括里面管帐阻挡轨制、风崎岖挡轨制、投资管理轨制、监察 稽核轨制、基金管帐轨制、信息露出轨制、信息期间管理轨制、贵寓档案管理制 度、事迹评估观测轨制和进击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、 岗亭使命、操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面阻挡机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作设施。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，珍爱内控 轨制的灵验实施。   零丁性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可行的次序来实行。   成本效益原则。公司应充分贯通各机构、各部门及各级职工的办事积极性， 运用科学化的方法尽量训斥计议运作成本，提高经济效益，以合理的阻挡成本达 到最好的里面阻挡后果。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）里面管帐阻挡轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金管帐制 度、公司财务管帐轨制、管帐办事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的管帐系统阻挡。   里面管帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制 和程序、基金财务清理轨制和程序、成本阻挡轨制、财务相差审批轨制和用度报 销管理办法、财产登记撑持和什物资产清点轨制、管帐档案撑持和财务嘱咐轨制 等。   （2）风险管理阻挡轨制   风崎岖挡轨制由风崎岖挡委员会组织各部门制定，风崎岖挡轨制由风崎岖挡 的见解和原则、风崎岖挡的机组成立、风崎岖挡的程序、风险类型的界定、风险 阻挡的主要次序、风崎岖挡的具体轨制、风崎岖挡轨制的监督与评价等部分组成。   风崎岖挡的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务 风崎岖挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、 职工行径准则等表淘气风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风崎岖挡情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看管长负责组织指挥公司监察稽核办事。除应当隐秘的情况外，看管长享有 充分的知情权和零丁的观测权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等干系会议，有权调阅公司干系 文献、档案。看管长应当如期或者不如期向全体董事报送办事申报，并在董事会 及董事会下设的干系专门委员会如期会议上申报基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风崎岖挡情况。  公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。  监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制 的建立，查验公司各业务部门和东谈主员盲从联系法律、法例和规章的情况；查验公         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 司各业务部门和东谈主员实施公司里面阻挡轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                 星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连接东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行稳固对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按次 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名按次 9 位。   适度 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行完纯碎利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高档专科期间职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良， 职业谈德素养过硬，是一支憨厚勤勉、积极跳跃、开拓革命、立志朝上的资产托 管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国竖立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国竖立银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理 办事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务计议情况    适度 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、理 财产物、相信规划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东谈主的里面阻挡轨制            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （一）里面阻挡见解   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内干系管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、阻挡及缓释，灵验地完结对各项业务的风险管控，确保业务恰当运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面阻挡原则 管要求，并劝诱于托管业务计议管理行为遥远。 部阻挡机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、 反馈等各个计议设施，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产永诀成立账户，零丁核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡次序消 除里面阻挡中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面阻挡决策机制、实施机制和监督机制，通过行 之灵验的阻挡历程、阻挡次序，建立合理的内控程序，保障各项内控管理见解被 灵验实施。 节的风崎岖挡要求相适合，尽量训斥计议运作成本，以合理的阻挡成本完结最好 的里面阻挡见解。   （三）里面阻挡轨制及次序   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的程序、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务贸易奥妙管理端正》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径程序》、                                  《交         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 无间加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理程序，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行顽固管理，落实各项安全掩饰次序，干系信息露出由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中阻挡和过后查验次序实 现全历程、全链条的风险管理，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际程序的里面阻挡评审。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序  交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                         《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和联系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                 《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的行径，及 时文告基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到文告后实时查对阐发并进行休养。 交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银 行文告的违章事项未能实时纠正的，交通银行按端正申报中国证监会。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违章行径，有权立即申报 中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          五、干系服务机构 (一)基金份额发售机构 （1）星河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（维持网上交游） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交游电话：(021)38568985 连接东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 连接东谈主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 连接东谈主：王晓萍 （1）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （3）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （4）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （5）中信证券(山东)有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （7）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    网址：fund.sinosig.com    （9）中国东谈主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：蔡希良    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （10）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （1）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （2）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    法定代表东谈主：谭广锋    客户服务电话：95788    网址：www.txfund.com    （3）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （4）北京度小满基金销售有限公司    住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （5）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （6）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （9）上海中原钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （11）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （13）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东谈主：吴强     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （14）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610     法定代表东谈主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，采纳其他允洽要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。     (二)基金登记结算机构     称号：星河基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东谈主：胡泊  电话：021-38568888  传真：021-38568800  连接东谈主： 富弘毅  (三)讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  承办讼师：廖海、刘佳  (四)管帐师事务所和承办注册管帐师  称号： 毕马威华振管帐师事务所（格外普通合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  法定代表东谈主： 邹俊  连接电话：+86 (10) 8508 5000  传真：+86 (10) 8518 5111  承办注册管帐师： 王国蓓 汪霞  连接东谈主： 汪霞                      六、基金的召募  （一）本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他联系端正召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2019】670 号  注册日历：2019 年 4 月 9 日  (二)基金类型与存续期间       星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               七、基金合同顺利   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中给以 露出；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并 提倡治理决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非交游过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和连接方式见上述 第五章第(一)条或其他干系公告。基金管理东谈主不错根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构开通电话、传 真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金管理东谈主另行公告。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游期间变更或其 他格外情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不卓绝三个月出手办理申购，具体业务办 理期间在申购出手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不卓绝三个月出手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回出手公告中端正。   在详情申购出手与赎回出手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介上公告申购与赎回的出手期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或颐养 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或者颐养价钱为下一洞开日 基金份额申购、赎回或者颐养的价钱。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新王法出手实施前依照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额适度 申购费）；追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含申购费）。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金管理东谈主可根据市集情况，休养初度申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有端正的除外。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风崎岖挡的需要，可采取上述次序对基金限制给以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息露出办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （五）申购和赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在洞开日的具体业务办理期间内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理历程时，赎 回款项顺延至下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以交游期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法例允许的界限内，在对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的阐发期间进行休养，并必须在 休养实施日前按照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构照实摄取到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务王法，对上述业 务办理期间进行休养，本基金管理东谈主将于出手实施前按照联系端正给以公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （七）基金的申购费和赎回费   本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购成立级差费率， 申购费率随申购金额的加多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每 笔申购肯求单独计较。   本基金基金份额的申购费率表如下：                  申购金额           申购费率   本基金的申购用度由投资东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持有期间的加多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金基金份额的赎回费率具体如下：          持有期限        基金份额赎回费率   持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介 上公告。 额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销规划，针 对投资东谈主如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金申购费率、赎回 费率和颐养费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，申购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 1000 万元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额 = 10,000,000   净申购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   即投资东谈主可得到的申购份额为 9,614,423.08 份。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额，持有期间为 28 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元   即投资东谈主可得到的赎回金额为 10,149.84 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按端正公告。遇格外情况，经履 行允洽程序，不错允洽蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产 承担。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序遵命干系法律法例以及 监管部门、自律王法的端正。   (八)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 休养，并最迟于休养实施日前按照《信息露出办法》的联系端正在指定媒介给以 公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相规避 50%网络度的情形。 限、本基金总限制上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据联系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （十一）多数赎回的情形及处理方式  若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额)卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。  当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平淡赎回程序实施。  （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生多数赎回，且出现单个基金份额持有东谈主卓绝前一洞开日 基金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形时，基金管理东谈主应当对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回 肯求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主应当优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求， 对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐发，且在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的界限内对大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发。对大额赎回肯求东谈主当日未予阐发的部分，在提 交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，采纳缓期赎回的，当日未获处理的 赎回肯求将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直至全部赎回为止；采纳取消赎回            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的，当日未获受理的赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回肯求东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 大额赎回肯求东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如小额赎回肯求东谈主的赎回申 请在当日未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余 赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期办理。基金管理东谈主应当对缓期 办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然阐发的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书端正的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管理东谈主应依照《信息露出办法》的联系端正，在指定媒介上刊登基金重新洞开申 购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新洞开的公 告；或者最迟于重新洞开日在至少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于允洽条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。      （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。      （十五）如期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体王法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所端正的如期定 额投资规划最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管理东谈主将制定和实施 相应的业务王法。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节或干系公告。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）        九、与基金管理东谈主管理的其他基金颐养   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 干系王法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前在合理期间内文告基金托管东谈主与干系机构。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                十、基金的投资   （一）投资见解   本基金在保持资产流动性以及严格阻挡风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力求为持有东谈主提供经久持续牢固的投资答复。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为具有精粹流动性的金融用具，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债、场地政府债等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会的相 关端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（含可分离交游可转债的纯债 部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 程序后，不错将其纳入投资界限。   （三）投资策略   本基金按照从上至下的方法对资产进行动态合座配置和类属资产配置。本基 金在债券投资过程中隆起主动性的管理，详尽运用定性和定量的分析技巧，在对 宏不雅经济因素进行充分研究以及证券市集中经久发展趋势进行客不雅判断的基础 上，通过合理配置不同的债券品种，机动运用组合久期休养、收益率弧线信用利 差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把抓债券证券市集中的 投资契机，进而勤快获取逾额投资收益。   本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极投 资策略。   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 较多地取得债券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以规 避债券价钱下降的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素的分析判断， 形成对明天市集利率变动标的的预期，主动地休养债券投资组合的久期，提高债 券投资组合的收益水平。   本基金主要接洽的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库存 周期、企业盈利水平、住户收入等反应宏不雅经济运行态势的要害目的，银行信贷、 货币供应和公开市集操作等反应货币政策实施情况的要害目的，以及住户耗尽物 价指数和工业品出厂价钱指数等反应通货扩张变化情况的要害目的等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对明天收益率弧线气象变 化的预期，相应地采纳枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-经久债券品种的组合期限 配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要接洽的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、新 债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国债 之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地加多预期利差将收窄的债券类属品 种的投资比例，训斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率数 据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并结合债券的表里部信用评级结果、 流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，采纳具有精粹投资价值的债 券品种进行投资。   （1）利率品种：本基金主要接洽皆备收益水缓和利率变动趋势，配置见解 以获取老本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持出奇的流动性 时，动作次要防护见解。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。   本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了防守和阻挡 基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结果进 行闇练和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，长远分析刊行东谈主所处行业 发展远景、竞争现象、市样式位、财务现象、管理水平、债务水平、典质物资量、 担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东谈主在预期投资期内的信用风险，进一 步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机， 作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；   本基金亦会接洽信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的个 券作念出短期赚钱了结和赓续持有的决策。如果债券取得主管机构的豁免评级，本 基金根据对债券刊行东谈主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范 围。   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取 多种机动策略，获取逾额收益，主要包括：   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处的 债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁汰，债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，取得老本利得收 益。   （2）息差策略   息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资 成本之间的利差。只消回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套 利见解。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，允洽地采纳杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产维持证券的资产池的资产特征进行分析，揣测资产失约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产维持证券进行估 值。本基金投资资产维持证券时，还将充分接洽该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，阻挡资产维持证券投资的风险，获取较高的投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）债券资产占基金资产的比例不低于 80％；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得卓绝 该资产维持证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得卓绝其种种资产维持证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资程序，应在评 级申报密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但法律法例或中国证监 会端正的格外情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受干系限制并相应修改其投资组合限制端正 或按休养后的端正实施，但须提前公告。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正禁锢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、本质 阻挡东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资见解和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露出。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述禁锢性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实施，但须提前公告。      （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详尽全价指数收益率   中债详尽全价指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。中债详尽 全价指数的样本债券涵盖的界限愈加全面，具有平凡的市集代表性，涵盖主要交 易市集（银行间市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （经久、中期、短期等），概略很好地反应中国债券市集总体价钱水缓和变动趋 势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基金 的投资特征与见解客户群的风险收益偏好。为此，本基金中式中债详尽全价指数 收益率动作本基金的事迹比拟基准。   若今后上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者明天法律法例发生变 化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推出，或者市集发生 变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准住手发布，本基金管理东谈主可 以依据珍爱投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，允洽休养事迹比拟基准并实时公告。      （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂 型基金、股票型基金。      （七）基金管理东谈主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  (八)侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节 的端正。      （九） 基金的投资组合申报(未经审计)      本投资组合申报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，基金托管东谈主交通银行根据 本基金合同端正复核了本申报中的财务目的、净值表现和投资组合申报等内容， 保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讨教或者要紧遗漏。本申报中所列财务数 据未经审计。  序号          款式                  金额（元）           占基金总资产的比例                                                     （%）            其中：股票                      -               -            其中：债券                628,562,279.14      88.19             资产维持证券                    -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资                -               -               产 （1） 申报期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本申报期未持有股票投资。                     星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） （2） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本申报期末未持有港股通股票。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 注：本基金本申报期未持有股票投资。 （2） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的寰宇中小企业股份转 让系统挂牌股票投资明细 注：本基金本申报期末未持有寰宇中小企业股份转让系统挂牌股票。  序号          债券品种              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              61,339,432.88                    10.13  序号    债券代码            债券称号    数目（张）           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                        CD185                       小微债 02                      星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        老本债 01A                        MTN001 投资明细 注：本基金本申报期末未持有资产维持证券。 细 注：本基金未进行贵金属投资。 注：本基金本申报期末未持有权证。 （1） 本期国债期货投资政策     本基金未投资国债期货。 （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 （3） 本期国债期货投资评价     本基金未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到观测以及处罚的情况的 评释     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案观测的情形，在申报编制 日前一年内也莫得受到公开驳诘、处罚的情形。                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） （2） 基金投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库情况的评释     申报期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产组成   序号              称号                                   金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可颐养债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在灵通受限情况的评释 注：本基金本申报期末前十名股票中不存在灵通受限情况。 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨描绘部分     因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与所有可能存在尾差。         (十) 基金的事迹         本基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 本申报中所列财务数据经基金托管东谈主复核，未经审计。                                                        事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                           基准收益          阶段                       率程序差     基准收益                  ①－③      ②－④                          率①                            率程序差                                    ②        率③                                                         ④                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金合同顺利起于今                9.55%   0.06%      7.34%   0.06%   2.21%    0.00%             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过头他资产的价值总和。      (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 端正需要对外露出基金净值的非交游日。      (二) 估值原则   基金管理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，支吾报价进行休养，详情公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值期间详情公允价值。采取估值期间详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行休养并详情公允价值。      （三）估值方法   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，采取估值期间 详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值 期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值；   （3）银行间债券市集交游的资产维持证券等固定收益品种，采取估值期间 详情公允价值。 值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，根据进款公约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）提供的估值净 价估值；选择的第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   (四)估值对象   基金所领有的种种有价证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   (五)估值程序 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正进行 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   (六)估值伪善的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的次序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善 时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错 的使命东谈主应当对由于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值伪善使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担； 由于估值伪善使命方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成损失的，由估 值伪善使命方对平直损失承担补偿使命；若估值伪善使命方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善使命方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值伪善的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善使命方仍支吾估值伪善负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值伪善使命方。   （4）估值伪善休养采取尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生 的原因详情估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的次序防护损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐发 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净值出 错且给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照 管理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因 该交游日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不禁锢法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商详情处理原则。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   (七)暂停估值的情形 资产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   (八)基金净值的阐发   用于基金信息露出的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交游结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给以公布。   (九)格外情况的处理方法 差不动作基金资产估值伪善处理。 公司发送的数据伪善等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、允洽、合 理的次序进行查验，但未能发现伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管 理东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的次序摈斥或收缩由此酿成的影响。   (十)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户的基金份额净值。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  十三、基金收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 决策以公告为准。若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      在允洽法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开 基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系 端正进行公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 间不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务王法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的端正。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法律法例及相应 公约端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指 令并参照行业旧例从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节或干系公告的端正。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               十五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐发。      （二）基金的年度审计 干系从业经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                十七、基金的信息露出      （一）本基金的信息露出应允洽《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息露出办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过头他联系端正。干系法律法例对于信息 露出的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的确凿性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予露出的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露出，并保证基金投资者概略按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露出的信息贵寓。      （三）本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开露出的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露出的信息采取阿拉伯数字；除出奇评释外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开露出的基金信息           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   公开露出的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体程序，评释基金产物的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大适度地露出影响基金投资者决策的全部事项， 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募评释书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金 产物贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站露出一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露出半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下露出该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露出基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金发生要紧事件，联系信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完毕、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的本质控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、 本质阻挡东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 发生变更；   （16）基金份额净值估值伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）休养基金份额类别的成立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （24）基金管理东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息露出义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息露出义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将联系情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露出义务的，召集东谈主应当履 行干系信息露出义务。   基金合同完毕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上， 并将清理申报请示性公告登载在指定报刊上。   本基金投资资产维持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中露出其持 有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的资产维持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中露出其持有的资产维持证 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的端正进行信息露出，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的端正。      （六）信息露出事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息 露出内容与气象准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募评释书、基金产物贵寓概要、基金清理申报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露出本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证干系报送信息的确凿、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介露出信息，可是其他各人媒介不得早于指定媒介露出信息，何况 在不同媒介上露出合并信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息露出服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律王法的干系端正。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （七）信息露出文献的存放与查阅  照章必须露出的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露出的情形 资产价值时；  （九）本基金信息露出事项以法律法例端正及本章精真金不怕火定的内容为准。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金管理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原 有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到 的申购肯求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购肯求办理； 当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基 金份额持有东谈主肯求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被拒却。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理 东谈主在干系公告中端正。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主支吾侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。  侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在计较基金事迹干系目的 时仅接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金 事迹干系目的时按投资损失处理。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释评释，幸免引起投资者诬陷。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布 的干系公告。  基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的接洽、审计用度等由基金管理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）如期申报  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法例的端正在基金如期申报 中露出申报期内侧袋账户干系信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在如期申报中单独进行露出，包括但不 限于：申报期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。  管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，支吾申报期内基金侧袋机制运            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 行干系的管帐核算和年度申报露出，实施允洽程序并发表审计意见。   （3）临时申报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现 后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现 部分对应的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用允洽《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行允洽程序后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散 投资，训斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概略 提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管理风险、期间风险和合规风险等。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募评释书等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产现象等判断基 金是否和投资东谈主的风险承受才调相适合。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是辅导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方 式。可是如期定额投资并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主取得 收益，也不是替代储蓄的等效甘心方式。   因拆分、分成等行径导致基金份额净值变化，不会更变基金的风险收益特征， 不会训斥基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运行面值开展基金召募或因 拆分、分成等行径导致基金份额净值休养至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于运行面 值。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者孤高”原 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行包袱。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资神色和交游轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特质，而宏不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益酿成影响。 利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求现象的影响。 况、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司计议不善，其刊行的债券的信用评级可能下降，导致基金资 产损结怨收益变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能完全规避。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的本质收 益下降，影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理期间等 干系性较大，本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金资产不可赶快转换成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。本基金为洞开式基金，可能会发生多数赎回的情形。多数 赎回可能会产生基金仓位休养的贫窭，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错详尽利用备用的流动性风险管 理用具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、 赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采取舞动订价、 启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。    （1）投资市集的流动性风险    本基金主要投资具有精粹流动性的债券和货币市集用具等品种。上述资产均 存在程序的交游场所，运作期间长，市集透明度较高，运作方式程序，历史流动 性现象精粹，平淡情况下概略实时满足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要 求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分期间上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及干系法律法例要求，实时启动流动性风险支吾次序，保护基金投资者的合 法权益。    （2）投资行业的流动性风险    债券投资方面，本基金通过长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期阻挡和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概略提供牢固收益的债 券和货币市集用具组合。    因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为机动，在详尽接洽宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资见解，行业分 散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。    （3）投资资产的流动性风险    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以训斥基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝基金资产净值的    本基金绝大部分基金资产投资于 7 个办事日可变现资产，包括可在交游所、 银行间市集平淡交游的债券、非金融企业债务融资用具及同行存单，7 个办事日            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 内到期或可支取的逆回购、银行进款，7 个办事日内概略阐发收到的种种应收款 项等，上述资产流动脾气况精粹。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个洞开日申 请赎回基金份额卓绝上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主应当对 前述单个赎回肯求东谈主赎回肯求进行缓期办理。具体内容详见本招募评释书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的次序。基金份额 持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多数赎回，基金管理东谈主有可能采取缓期办理的次序以 支吾多数赎回，具体次序请见招募评释书中“基金份额的申购、赎回、非交游过 户与转托管”部分“多数赎回的处理方式”。因此在多数赎回情形发生时，基金 份额持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错采取舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交游过头他成本的风险。   （5）暂停基金估值。   （6）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及程序详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的端正。      （四）信用风险   基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。  （五）本基金投资所私有的风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％。因此，本基金主要投资           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 于债券类品种，需要承担债券市集合座下降的风险。   （六） 投资资产维持证券的风险   本基金可投资资产维持证券，由于资产维持证券一般都针对特定机构投资东谈主 刊行，在特定机构投资东谈主界限内灵通转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，持有资产维持证券可能给组合股产净值带来一定的风险。 另外，资产维持证券还濒临提前偿还和缓期支付等风险。   （七）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手露出基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和颐养，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照持有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变现期间具有概略情趣，最终变现价钱也具有不 详情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东谈主在基金如期申报中露出申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需接洽主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金露出的事迹目的不可反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （九）其他风险           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，可是，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）         二十、基金合同的变更、完毕与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，自顺利后方可实施，自决议顺利后两个办事日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             二十一、基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露出，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》完毕的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业 务王法；   （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、颐养、如期定额投资和非交游过户等业务的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的次序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系端正，履行信息露出及 申报义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予隐秘，不 向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正期间发出，何况 保证投资者概略按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金永诀成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他联系端正外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取造孽利益，不得托福第三东谈主托管基金财 产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他 联系端正另有端正外，在基金信息公开露出前给以隐秘，不得向他东谈主露出，审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 端正进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》及《托管公约》端正的行径， 还应当评释基金托管东谈主是否采取了允洽的次序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓15年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的端正监督基金管理东谈主 的投资运作；         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主 大会的日常机构，按照干系法律法例的要务实施。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、界限或策略；           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费率和基金托管费率之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的界限内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、或在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收 费方式或休养基金份额类别成立、对基金份额分类办法及王法进行休养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违反法律法例、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养联系认购、申购、赎回、 颐养、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）在不违反法律法例、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金管理东谈主，基 金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和连接东谈主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授允洽法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内连气儿 公布干系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面表决意见或授权他东谈主代表出具书面表决意见的，基 金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主平直出具书面表决意见或授权他东谈主代表出具书面表决意见基 金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面表决意见或 授权他东谈主代表出具书面表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书 面表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授 权托福讲授允洽法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构 记录相符。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采取书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信 方式开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定程序详情 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以 出奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲授，不然提交 允洽会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 允洽会议文告端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起2个办事日内在指定媒介上公告。如 果采取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节格外约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 会审议。   三、基金合同变更和完毕的事由、程序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，自顺利后方可实施，自决议顺利后两个办事日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、谐和治理的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约束力。 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守职责，各自赓续诚笃、勤勉、尽责地履行         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金合同和托管公约端正的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 出奇行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              二十二、基金托管公约内容概要   （一）托管公约当事东谈主   称号：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   设立日历： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织步地：有限使命公司   注册老本： 2.0 亿元东谈主民币   存续期限：持续计议   连接电话：021-38568888   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁 区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立期间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   计议界限：招揽公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；计议结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东谈主民币          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   组织步地：股份有限公司   存续期间：持续计议   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务核查和监督   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限主要为具有精粹流动性的金融用具，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债、场地政府债等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会的 干系端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（含可分离交游可转债的纯 债部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资界限。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起 出手履行。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下端正： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金资产净值的 10％； 资产维持证券限制的 10％； 券，不得卓绝其种种资产维持证券所有限制的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资程序，应在评级 申报密布之日起 3 个月内给以全部卖出； 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保 持一致；   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 出手。   除上述第 2）、9）、11）、12）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不允洽基金合同约定的 投资比例端正的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但法律法例或中 国证监会端正的格外情形除外。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受干系限制并相应修改其投资组合限制端正         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 或按休养后的端正实施，但须提前公告。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定，对 基金投资禁锢行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、本质 阻挡东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当允洽本基金的投资见解和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给以露出。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同顺利后 2 个办事日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本 机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给以更新并文告对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述禁锢性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正 实施，但须提前公告。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业程序的银行间市集交游 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东谈主阐发当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照公约进行结算。 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同和本公约的约定，对 基金管理东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定采纳允洽条件的进款银行，基金托管东谈主托管公约的约定对基金投资银行 进款是否允洽联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下端正： 银行进款业务账目及核算的确凿、准确。 签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传 递、撑持等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。 干系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资灵通受限证券的监督 限证券联系问题的文告》等联系法律法例端正。 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券, 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等灵通受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资灵通受限          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 证券中灵通受限的债券部分。 管理东谈主董事会批准的联系基金投资灵通受限证券的投资决策历程、风崎岖挡制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例阻挡 情况。 基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。 要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有灵通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的确凿、齐备,并应至少于拟实施投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的期间进行 审核。 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资灵通受 限证券前就该风险的摈斥或防守次序进行补充书面评释,并保留检察基金管理东谈主 风险管理部门就基金投资灵通受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权利。 不然,基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。因拒却实施该指示酿成基金财产损失 的,基金托管东谈主不承担任何使命,并有权申报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的端正及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金 收益分拨、干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹表现数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后申报 中国证监会。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本质投资运作违反《基金法》过头 他联系法例、《基金合同》和本公约端正的行径，应实时以书面步地文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面步地向基金 托管东谈主反馈，评释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即文告基金管理东谈主，并有权向中 国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序依然顺利的指示违反法律、行政法 规和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会申报。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息露出、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募评释书的端正。   基金托管东谈主应当依照干系法律法例和基金合同、招募评释书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息露出等方面进行复核和监督。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他联系法例、《基金合同》和本公约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需的其他账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基 金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法例端正和《基 金合同》端正进行干系信息露出和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和确凿性，在端正期间内回答并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本公约过头他联系端正的，应实时以书面步地文告 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面步地对基 金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的撑持   （1）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀成立账户，确保基金财产的 齐备和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取次序 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有 从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基 金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系讲授文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按端正办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑持和使用。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当允洽银行业监督管理机构的联系端正。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同顺利后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集清理所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东谈主负责肯求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行交游，由基金管 理东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约 正本由基金管理东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并管理。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构本质灵验阻挡的本基金资产不承担撑持使命。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件永诀由基金托 管东谈主、基金管理东谈主撑持，干系业务程序另有限制除外。除本公约另有端正外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管理东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度联系端正实施。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应允洽《中国证监会对于证券投资基金估 值业务的指挥意见》、          《基金合同》过头他法律、法例的端正。用于基金信息露出 的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金 管理东谈主应于每个办事日交游结果后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按约定对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所市集交游的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集交游的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值； 种，按成本估值； 定公允价值。   （3）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集永诀          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，根据进款公约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   （5）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）提供的估值净 价估值；选择的第三方估值机构（中央国债登记结算有限使命公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   当发生净值计较伪善时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条 款进行补偿。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）如采取本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的计较与 复核”中估值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金管理东谈主净值计较出错， 基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律 法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的 使命；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重 新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以 及因该交游日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔 付，基金托管东谈主不负补偿使命；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的 缺点不动作基金份额净值伪善处理。   由于证券交游所及登记结算公司发送的数据伪善，联系管帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、允洽、合理的 次序进行查验，可是未能发现该伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金管 理东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的次序摈斥或收缩由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正实施； 如果行业有通行作念法，在不禁锢法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商详情处理原则。   （1）基金投资所波及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   按国度联系部门制定的管帐轨制实施。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，永诀独随即成立、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永诀零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成；更新的招募评释 书在基金合同顺利后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度报 告在基金管帐年度前 6 个月结果后的 60 日内公告；年度申报在管帐年度结果后   基金管理东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核， 并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。对于季度申报、半年度申报、年度申报、 更新招募评释书等如期申报，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的 期间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供 的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前 就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申报、半年度申报或年度申报复核完毕后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对相 关文献审核查验。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户的基金份额净值。      （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的确凿性、齐备性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正除外。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐秘 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按联系法例端正各自承担相应的使命。      （七）争议治理方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通 过友好协商或者谐和治理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、谐和治理或者协商、 谐和不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对干系各方当事东谈主均有约束力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约端正的义务，珍爱基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （八）基金托管公约的变更、完毕与基金财产的清理   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被拆除、歇业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主接纳基金财产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被拆除、歇业，被照章取消基金管理经验或因 其他事由酿成其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的终 止事项。   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理小组接纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的端正赓续履行保护基金资产安全的职责。 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理程序 告出具法律意见书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下礼貌进行归赵   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主竖立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主 利益至上”的企业价值不雅，戮力于于为基金份额持有东谈主提供完善的甘心服务治理方 案和超卓的服务体验实践。基金管理东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创 造价值，为基金份额持有东谈主提供专科和优质的甘心服务体验。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主需求、业务发展和期间变迁，无间完善服务内容，普及服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金管理东谈主主要利用两个各人战争点：公 司网站和招呼中心(Call Center)来提供各人服务；对于基金份额持有东谈主的个性 化需求与隐性需求，基金管理东谈主采取服务定制的方式以及通过专科的甘心参谋人团 队与基金份额持有东谈主战争探问、交流和交流的机制，提供个性化服务。   基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，持续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质 步地如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益颐养基金份额申购的服务，基 金份额持有东谈主不错预先采纳将所获分拨的现款收益，按照基金合同联系基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先未作念出采纳的，基金管理东谈主将支 付现款。   (三)基金颐养服务   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正，在条件老练的情况 下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养服务。基金颐养不错收取 一定的颐养费，干系王法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与干系机构。   (四)招呼中心及网站服务            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含格外 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了珍爱基金份额持有东谈主账户的安全和隐 私权不受骚扰，请基金份额持有东谈主在其清楚基金账号后，实时拨打基金管理东谈主呼 叫中心寰宇统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及交游信息。   基金管理东谈主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、交游等信息的查询；招呼中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份 额持有东谈主提供业务接洽、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到种种网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金交游、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站和招呼中心寰宇统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和代销机构所提供的 服务进行投诉或提倡建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                二十四、其他应露出事项   本申报期内，本系列基金及基金管理东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子露出网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 司等为代销机构并开通定投、颐养业务及参加费率优惠行为的公告(2024.4.22)         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  二十五、招募评释书存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会对于准予星河中证全指证券公司交游型洞开式指数证券投 资基金变更注册的批复文献   （二）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）法律意见书   以上备查文献存放在基金管理东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投资 东谈主不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募评释书、托管公约及基 金的种种如期和临时公告。                              星河基金管理有限公司